před provedením transakce je vyžadováno předběžné proclení zaměstnance. pokud se jedná o 60denní obchod, uplatní se uznaný rozklad zisku. Předběžná kontrola dodržování předpisů je omezena na použití tohoto standardu de minimis pouze na dva obchody s cennými papíry jednoho emitenta v každém kalendářním měsíci.
Vyžadují zásoby předběžné proclení?
Obchodování s cennými papíry Společnosti je povoleno až do předepsaného prahového limitu, aniž by bylo nutné předem získat povolení od Compliance Officera. Nezbytným předpokladem by však bylo obchodování s cennými papíry společnosti přesahujícími limitní limit, který by předběžně schválil Compliance Officer.
Existují požadavky na zveřejnění pro podílové fondy?
Podílové fondy mají dva měsíce po fiskálním roce fondu a polovině roku na poskytnutí řady finančních zpráv s nejnovějšími informacemi. Musí být zveřejněn nejnovější seznam obsahu portfolia, stejně jako další včasné informace. Informace musí být správné k poslednímu dni fiskálního roku a polovině roku.
Jaké jsou požadavky na podílové fondy?
I když existují podílové fondy bez minima, většina retailových podílových fondů vyžaduje minimální počáteční investici mezi 500 až 5 000 $, přičemž vyžadují fondy institucionální třídy a hedgeové fondy minimálně 1 milion $ nebo více.
Co se veřejně obchodujecenné papíry vyžadují předběžné proclení?
Transakce zahrnující uplatnění a/nebo nákup cenných papírů podle opčního plánu zaměstnavatele. Takové plány se mohou vztahovat na osoby podléhající PTP, protože Přístupová osoba má skutečné vlastnictví jejich účtu. Prodej cenných papírů obdržených z takových plánů musí být předem zúčtován.
