Exempt Reporting Advisers („ERA“) jsou investiční poradci, kteří se nemusí registrovat jako poradci u americké komise pro burzu cenných papírů („SEC“) nebo u státních regulátorů, ale stále musí platit poplatky a hlásit veřejné informace prostřednictvím systému IARD/FINRA.
Kdo se musí registrovat jako výjimečný poradce pro podávání zpráv?
Co je to vyňatý poradce pro podávání zpráv? Investiční poradci se musí zaregistrovat u buď federálního nebo státního úřadu pro cenné papíry v závislosti na množství spravovaných aktiv. „Malí poradci“(s aktivy do 25 milionů USD) se mohou registrovat pouze u státních úřadů pro cenné papíry.
Kdo je osvobozen od registrace jako investiční poradce?
Zákon RBIC Advisers Relief Act také pozměnil oddíl 203(m) zákona o poradcích, který osvobozuje od registrace investičního poradce jakéhokoli poradce, který poskytuje poradenství výhradně soukromým fondům a má ve Spojených státech spravovaná aktiva nižší než 150 milionů $ vyloučením aktiv RBIC ze započítání do prahu 150 milionů $ …
Musí vyňatí ohlašovací poradci podávat formulář ADV?
Všichni vyňatí poradci pro podávání zpráv: musíte odeslat svůj první formulář ADV do 60 dnů od spoléhání se na výjimku z registrace podle oddílu 203(l) zákona o poradcích jako poradce pouze jednoho nebo více fondů rizikového kapitálu nebo paragrafu 203(m) zákona o poradcích, protože jednátevýhradně jako poradce pro …
Podléhají vyňatí zpravodajští poradci pravidlu o úschově?
Pravidlo o úschově se nevztahuje na osvobozené zpravodajské poradce. Fondy soukromého kapitálu a další soukromé investiční fondy často využívají SPV k usnadnění portfoliových investic.
