Oprávněná firma, která přijímá obchod od zavádějícího, musí splňovat jeho regulační požadavky. Pokud zákazník dostane od zavaděče nevhodnou radu, může za to nést odpovědnost autorizovaná firma a podléhat regulačním opatřením. Mnoho autorizovaných firem dostává zákazníky představení od zavádějících.
Jsou zavaděči regulováni?
Zavádění samo o sobě není regulovaná činnost. … Zda musí být zavaděč regulován, bude tedy obvykle záviset na tom, zda poskytuje ujednání podle článku 25 zákona o finančních službách a trzích z roku 2000 (FSMA) (regulované činnosti) nařízení 2001 (RAO).
Jak zjistím, zda musím podléhat regulaci FCA?
Být autorizován FCA (nebo registrován u) je povinným požadavkem pro jakýkoli podnik, který hodlá vykonávat činnosti specifikované v nařízení o regulovaných činnostech z roku 2001 nebo v nařízení o platebních službách 2017. Pokud vaše firma vyhovuje jednomu z těchto profilů, musíte se zaregistrovat.
Kdo musí být regulován FCA?
Podle ustanovení zákona o finančních službách a trzích (FSMA) 2000 musí finanční aktivity podléhat regulaci FCA. Jakákoli firma (ať už jde o firmu, neziskovou organizaci nebo živnostníka) provozující regulovanou činnost musí mít naše oprávnění nebo registraci, pokud se na ni nevztahuje výjimka.
Co je autorizace FCAuvaděč?
Uvaděč je jednotlivec jmenovaný firmou nebo jmenovaným zástupcem takové firmy, aby provedl v rámci určeného investičního podnikání jeden nebo oba tyto činnosti: a) provádění vysazování; (b) distribuce finančních propagací mimo reálný čas.
